ЦБ утвердил базовый стандарт совершения брокером операций на финансовом рынке
23 января 2018 г. — Банки России
Банк России утвердил базовый стандарт совершения брокером операций на финансовом рынке, сообщила во вторник пресс-служба регулятора. Документ вступает в силу 1 июня, уточнили в Центробанке.
«Стандарт направлен на защиту интересов инвесторов: он закрепляет универсальные принципы, на основании которых брокер совершает операции по исполнению поручений клиентов и использованию их денежных средств и ценных бумаг», — отмечается в сообщении.
В соответствии с документом брокер должен принимать «все разумные меры для исполнения поручений клиента на лучших условиях». Если же брокер в интересах клиента или по другим причинам вынужден отступить от этого принципа, то он обязан объяснить свои действия по требованию клиента или саморегулируемой организации (СРО).
«Кроме того, базовый стандарт закрепляет требования использовать так называемые «длящиеся поручения» только для закрытия и переноса позиции клиента, а также содержит положения, препятствующие практике, при которой брокер на основании «длящихся поручений» управляет активами клиента», — отмечают в Банке России.
Документ призван стимулировать формирование и развитие добросовестных практик в этом сегменте финансового рынка, подчеркивается в пресс-релизе.
Стандарт разработан СРО брокеров в соответствии с требованием регулятора. Он обязателен для исполнения всеми осуществляющими брокерскую деятельность профессиональными участниками рынка ценных бумаг, вне зависимости от их членства в СРО.